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私募基金合格投資者核查方法都有哪些? 世界報資訊

法制網 2023-06-07 11:08:08
一、

私募基金合格投資者要求?

私募基金合格投資者要求標準有三個必備條件:

1.資產規模或者收入水平達到規定標準;

2.具備相應的風險識別能力和風險承擔能力;

3.基金份額認購金額不低于規定限額。

二、

私募基金成立條件:

1.名稱應符合《名稱登記管理規定》,允許達到規模的投資企業名稱使用“投資基金”字樣。

2.名稱中的行業用語可以使用“風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣 。

3.注冊資本(出資數額)不低于5億元,全部為貨幣形式出資,設立時實收資本(實際繳付的出資額)不低于1億元;5年內注冊資本按照公司章程(合伙協議書)承諾全部到位。

4.單個投資者的投資額不低于1000萬元(有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內)。

5.至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

三、

私募基金合格投資者核查方法

1.只對依據法律規定登記為非法人形式的單位投資者穿透核查最終投資人是否為合格投資者,找法網提醒,此類情形不包括公司以及其他登記證明顯示為獨立法人的單位;

2.穿透核查是指全面考察直接投資人的最終出資人,一直窮盡到最終出資人為自然人、公司等法人或前述第1、2和4類特殊合格投資者時為止。而合并計算人數是指,在穿透過程中,將每個層級的人數相加計算。

3.已備案的合伙型和契約型基金是否還需要穿透和合并計算。

4.管理人對基金進行投資情形下的穿透規則:如基金管理人參與基金,且管理人為合伙企業(含有限合伙和普通合伙)的,則須穿透核查并合并計算;但如管理人為有限公司或股份公司的,則對基金管理人不穿透核查。

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